求學問校網(wǎng)小編為大家整理了2021年湖北自考企業(yè)投資學考試大綱以及部分樣題，大家一起來看看吧！
考核內(nèi)容與考核目標
第一章 導論
一、學習目的與要求
掌握投資的基本概念；了解投資學的研究對象和方法；認識影響投資的基本要素；把握投資分類方法和投資的運行模式。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┩顿Y概論（重點）
識記：投資的含義、要素、實質(zhì)和分類
理解：投資的特點
（二）投資學的研究對象（次重點）
識記：投資學的研究對象
?。ㄈ┩顿Y學的理論基礎和研究方法（一般）
識記：投資學的理論基礎
理解：投資學的研究方法
第二章 投資與經(jīng)濟發(fā)展
一、學習目的與要求
認識馬克思主義再生產(chǎn)理論；了解西方經(jīng)濟學關于投資與經(jīng)濟發(fā)展的關系；把握我國社會主義市場經(jīng)濟條件下投資與技術進步、技術進步與經(jīng)濟增長的關系；掌握投資與經(jīng)濟發(fā)展的理論基礎。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┩顿Y與經(jīng)濟增長（重點）
識記：經(jīng)濟增長的含義；投資乘數(shù)的含義
理解：經(jīng)濟增長的因素；投資對經(jīng)濟增長的影響；經(jīng)濟增長對投資的決定作用
?。ǘ┩顿Y與技術進步（次重點）
識記：技術進步與經(jīng)濟增長的關系
第三章 投資體制
一、學習目的與要求
掌握投資體制概念和中西方投資體制的差異；了解我國轉(zhuǎn)軌中的投資體制運行機理；了解我國投資體制演進的歷程；認識我國投資體制改革的指導思想和改革措施。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┩顿Y體制概述（重點）
識記：經(jīng)濟體制的概念；投資體制和投資管理體制的含義
理解：投資體制與經(jīng)濟體制的關系
?。ǘ┲型饨?jīng)濟體制的比較（次重點）
識記： 市場經(jīng)濟國家的經(jīng)濟體制運行機理
理解：市場經(jīng)濟國家投資運行中的宏觀經(jīng)濟管理；中國投資運行中的宏觀經(jīng)濟管理
應用：轉(zhuǎn)軌期中國經(jīng)濟體制運行機理分析
（三）我國的投資體制改革（一般）
理解：我國投資體制改革的歷程。
第四章 投資結構
一、學習目的與要求
明確投資結構的含義；了解投資對經(jīng)濟結構的影響；認識投資結構與經(jīng)濟增長的關系；掌握投資結構合理化的標準；了解我國投資結構的演變及投資結構戰(zhàn)略選擇的內(nèi)容和原則。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┩顿Y結構概述（重點）
識記：投資結構的含義和分類
理解：投資結構的意義
?。ǘ┩顿Y結構與國民經(jīng)濟結構（次重點）
識記：國民經(jīng)濟結構的含義；產(chǎn)業(yè)結構
理解：經(jīng)濟結構與經(jīng)濟增長的關系；經(jīng)濟結構影響經(jīng)濟增長的途徑；經(jīng)濟結構的決定性因素
（三）投資結構的選擇（一般）
識記：投資結構合理化的標準；投資結構的演變機制
理解：投資結構戰(zhàn)略選擇的原則；投資結構合理化戰(zhàn)略選擇的內(nèi)容
第五章 融資概論
一、學習目的與要求
認識融資的含義和特點；明確融資的基本方式；掌握資本結構的確定方法
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┤谫Y概述（重點）
識記：融資的含義和分類
理解:直接融資與間接融資的區(qū)別
?。ǘ┤谫Y決策（次重點）
識記：融資決策的意義；資本結構、資本成本的含義；財務杠桿的含義；每股利潤無差別點
理解：融資決策的標志
應用：最佳資本結構的計算
第六章 項目融資
一、學習目的與要求
認識項目融資的基本概念、特點；了解項目融資和傳統(tǒng)融資的區(qū)別；了解項目公司的組織形式；掌握項目融資的模式及其風險的控制手段。
二、考核知識點與考核目標
（一）項目融資（重點）
識記：項目融資的含義；項目融資的特點；項目融資的參與者
理解：項目公司的組織形式
?。ǘ╉椖咳谫Y模式和項目融資資金來源（次重點）
識記：BOT的概念及形式；BOT項目的程序；項目融資的資金來源
理解：BOT方式的優(yōu)缺點
（三）項目融資的風險管理（一般）
識記：項目融資的系統(tǒng)風險；項目融資的非系統(tǒng)風險
理解：項目風險的管理
第七章 證券融資
一、學習目的與要求
認識證券投資融資的概念、內(nèi)容和分類；明確股票與債券的分類與特點；把握股票融資、債券融資的基本程序、掌握股票融資和債券融資的方法。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┳C券融資概述（重點）
識記：證券的概念與分類；股票的概念與分類；債券的概念與分類；直接融資的含義與形式
理解：普通股股東具有的權利；優(yōu)先股的優(yōu)缺點
?。ǘ┕善比谫Y和債券融資（次重點）
識記：股票融資的含義；股票融資的階段；股票發(fā)行的種類；股票發(fā)行的方式；股票發(fā)行的價格；股票發(fā)行的程序；債券發(fā)行方式；債券的發(fā)行條件
理解：股票發(fā)行決策；債券評級的原則；債券評級的程序
應用：股票融資與信貸決策的比較分析；債券融資與股票融資的比較分析
?。ㄈ┳C券融資的風險（一般）
識記：證券市場風險的類別；證券融資的風險
理解：證券融資主體風險；證券市場的特殊風險
第八章 項目投資
一、學習目的與要求
認識項目投資的概念和特點；明確項目、投資項目、項目投資的區(qū)別和聯(lián)系；了解投資項目發(fā)展周期；掌握項目投資市場調(diào)查與預測、項目投資成本分析、項目投資條件評價等的具體內(nèi)容和方法。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬╉椖客顿Y成本分析和項目投資條件評價（重點）
識記：機會成本與沉淀成本的含義；資金時間價值的含義；資源條件評價的含義；投資配套條件評價含義；環(huán)境影響評價的概念
理解：投資項目技術評價的內(nèi)容；技術方案評價的內(nèi)容；環(huán)境影響評價的意義和主要內(nèi)容
應用：資金時間價值的計算
?。ǘ╉椖客顿Y概述（次重點）
識記：項目及其特征；投資項目發(fā)展周期的含義
理解：項目投資的特點
（三）項目投資的市場調(diào)查與預測（一般）
識記： 項目可行性研究的類別；市場預測的含義；市場預測的程序；市場預測的方法
理解：市場調(diào)查的內(nèi)容
第九章 可行性研究與投資決策
一、學習目的與要求
認識項目投資決策前對項目投資有關的工程、技術、經(jīng)濟等方面進行可行性研究的重要意義；明確可行性研究的內(nèi)容及其在提高項目投資決策科學性中的作用；掌握項目投資的財務評價、經(jīng)濟評價和社會評價的具體內(nèi)容和方法。
二、考核知識點與考核目標
（一）可行性研究的內(nèi)容和作用（重點）
識記：可行性研究的含義
理解：可行性研究的編制依據(jù)和工作步驟；可行性研究報告的內(nèi)容
（二）投資項目評價（次重點）
識記：項目評價的含義；項目評價的分類；項目評價的原則；財務評價的方法與步驟；項目經(jīng)濟評價的含義；影子價格的含義；項目社會評價的作用與范圍
理解：項目評價的內(nèi)容；財務分析的基礎數(shù)據(jù)；項目財務評價的方法及特點；社會評價的主要內(nèi)容
應用：項目財務評價方法的應用
?。ㄈ┩顿Y項目決策（一般）
識記：投資項目決策的含義；投資項目的比率
理解：投資項目微觀決策和宏觀決策的表現(xiàn)；投資項目決策的基本要求；投資決策的依據(jù)；投資項目決策的保證體系
應用：投資項目的比率分析
第十章 項目投資的風險管理
一、學習目的與要求
認識項目投資風險和不確定性分析的概念；明確項目投資風險管理對項目投資的重要意義；掌握項目投資的不確定性分析和風險決策的方法。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬╉椖客顿Y的風險概述（重點）
識記：不確定因素的含義；項目融資的特點；項目融資的參與者
理解：項目投資風險分析
?。ǘ╉椖客顿Y的不確定分析（次重點）
識記：敏感性分析的含義；概率分析的含義
理解：盈虧平衡分析的原理；盈虧平衡分析的約束條件；敏感性分析的原理和主要目的
應用：盈虧平衡點的應用
?。ㄈ╉椖客顿Y的風險決策（一般）
識記：風險決策的含義
理解：風險決策的影響因素；風險決策的方法
第十一章 證券投資分析
一、學習目的與要求
認識證券投資分析的含義、意義和步驟；把握股票與債券的投資程序；明確證券投資理念；從定性與定量相結合的角度掌握證券投資分析和決策方法。
二、考核知識點與考核目標
（一）證券投資分析概述（重點）
識記：證券投資分析的含義；證券投資分析的信息來源
理解：證券投資分析的意義；證券投資分析的步驟
（二）證券投資分析的主要方法（次重點）
識記：基本分析法的概念、假設和內(nèi)容；技術分析法的概念、基本原理和假設；股價指數(shù)的含義；債券收益率和債券理論價格的含義
理解：宏觀經(jīng)濟分析的意義、方法和內(nèi)容；行業(yè)分析和公司分析的內(nèi)容；財務分析的內(nèi)容；技術分析的主要方法；股票的價值形式；股票的估值方法；股票投資價值的影響因素；股票投資的風險；債券投資的風險與防范
應用：股票價值的計算；債券收益率和理論價格的計算
（三）證券投資理論與決策（一般）
識記：價值型投資和成長性投資的理念
理解：股票投資的原則和一般程序
第十二章 證券市場
一、學習目的與要求
認識證券市場的特點、功能、結構和證券交易方式；了解證券交易所的特點、作用和組織形式；掌握證券交易程序和證券管理法規(guī)。
二、考核知識點與考核目標
（一）證券市場概述（重點）
識記：證券市場的含義
理解：證券市場的特點；證券市場的功能；證券市場的結構；證券交易方式
?。ǘ┳C券交易所（次重點）
識記：證券交易所的特點；證券交易所的作用；證券交易所的組織形式和主要參與者
理解：公司制證券交易所和會員制證券交易所的特點；公開上市的優(yōu)缺點；上市證券交易的程序
?。ㄈ┪覈淖C券市場（一般）
識記：證券市場管理法規(guī)和管理機關
理解：我國債券市場和股票市場的發(fā)展現(xiàn)狀
第十三章 投資組合與證券定價原理
一、學習目的與要求
認識投資組合的概念與含義；從定性與定量相結合的角度了解投資組合的收益與風險關系；掌握資本資產(chǎn)定價模型和套利定價理論的應用。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┳C券投資組合管理（重點）
識記：投資組合的含義；證券的收益與風險的含義
理解：證券組合的風險；股票組合的特點；最優(yōu)組合證券選擇
?。ǘ┵Y本資產(chǎn)定價模型與套利定價理論（次重點）
識記：資本資產(chǎn)定價模型的原理；套利定價理論的原理
理解：資本資產(chǎn)定價模型的假定
?。ㄈ├实钠谙藿Y構和利息免疫（一般）
識記：利率期限結構的含義；利息免疫的含義
理解：到期收益率的計算方法；期限結構理論
第十四章 現(xiàn)代投資銀行
一、學習目的與要求
認識現(xiàn)代投資銀行的概念、實質(zhì)和功能及其在資本市場上的作用；了解現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務范圍；掌握現(xiàn)代投資銀行的投融資業(yè)務及其風險管理與收益保證措施。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬┈F(xiàn)代投資銀行概述（重點）
識記：現(xiàn)代投資銀行的含義
理解：投資銀行的實質(zhì)；投資銀行的功能
?。ǘ┈F(xiàn)代投資銀行的本源業(yè)務（次重點）
識記：證券承銷的含義；做市商；經(jīng)紀商；交易商
理解：投資銀行承銷過程；投資銀行承銷收益；證券交易策略
?。ㄈ┈F(xiàn)代投資銀行的本源業(yè)務（一般）
理解：現(xiàn)代投資銀行的并購服務；代客理財業(yè)務；投融資業(yè)務
第十五章 國際投資
一、學習目的與要求
認識國際投資的含義、國際直接投資的特征和主要方式；了解西方具有代表性的理論流派關于國際直接投資規(guī)律性理論；了解風險投資概念；認識我國對外投資的必要性和比較優(yōu)勢；掌握我國對外投資的指導原則和風險投資的運營。
二、考核知識點與考核目標
?。ㄒ唬﹪H投資概述（重點）
識記：國際投資的含義；國際直接投資的主要方式
理解：國際投資的理論評述；國際直接投資的主要特征
（二）國際投資對東道國的影響和外匯風險（次重點）
識記：外匯風險的含義和類別
理解：國際投資對東道國經(jīng)濟的一般影響；國際投資對東道國產(chǎn)業(yè)競爭力的影響；外匯風險的方法措施
?。ㄈ┪覈膶ν馔顿Y（一般）
理解：我國對外投資的必要性、比較優(yōu)勢和指導原則
有關說明與實施要求
一、考核的能力層次表述
本大綱在考核目標中，按照“識記”、“理解”、“應用”三個能力層次規(guī)定其應達到的能力層次要求。各能力層次為遞進等級關系，后者必須建立在前者的基礎上，其含義是：
識記：能知道有關的名詞、概念、知識的含義，并能正確認識和表述，是低層次的要求。
理解：在識記的基礎上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法，能掌握有關概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。
應用：在理解的基礎上，能運用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學過的多個知識點分析和解決有關的理論問題和實際問題，是最高層次的要求。
二、教材
1、指定教材
《投資學》（第五版），郎榮燊、裘國根，中國人民大學出版社，2017年
2、參考教材
《投資學》（第二版），主編：汪昌云，中國人民大學出版社，2013年
《證券投資學》，主編：胡金焱 霍兵 李維林，高等教育出版社出版社，2008年版
《證券投資理論與實務》，主編：孫可娜，高等教育出版社出版社，2006年版
三、自學方法指導
1、在開始閱讀指定教材某一章之前，先翻閱大綱中有關這一章的考核知識點及對知識點的能力層次要求和考核目標，以便在閱讀教材時做到心中有數(shù)，有的放矢。
2、閱讀教材時，要逐段細讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個知識點，對基本概念必須深刻理解，對基本理論必須徹底弄清，對基本方法必須牢固掌握。
3、在自學過程中，既要思考問題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對問題的認知、理解和記憶，以利于突出重點，并涵蓋整個內(nèi)容，可以不斷提高自學能力。
4、完成書后作業(yè)和適當?shù)妮o導練習是理解、消化和鞏固所學知識，培養(yǎng)分析問題、解決問題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習之前，應認真閱讀教材，按考核目標所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在練習過程中對所學知識進行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實際和具體問題具體分析，解題時應注意培養(yǎng)邏輯性，針對問題圍繞相關知識點進行層次（步驟）分明的論述或推導，明確各層次（步驟）間的邏輯關系。
四、對社會助學的要求
1、應熟知考試大綱對課程提出的總要求和各章的知識點。
2、應掌握各知識點要求達到的能力層次，并深刻理解對各知識點的考核目標。
3、輔導時，應以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。
4、輔導時，應對學習方法進行指導，宜提倡"認真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動爭取幫助，依靠自己學通"的方法。
5、輔導時，要注意突出重點，對考生提出的問題，不要有問即答，要積極啟發(fā)引導。
6、注意對應考者能力的培養(yǎng)，特別是自學能力的培養(yǎng)，要引導考生逐步學會獨立學習，在自學過程中善于提出問題，分析問題，做出判斷，解決問題。
7、要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中會存在著不同難度的試題。
8、助學學時：本課程共5學分，建議總課時90學時，其中助學課時分配如下：
五、關于命題考試的若干規(guī)定
(包括能力層次比例、難易度比例、內(nèi)容程度比例、題型、考試方法和考試時間等)
1、本大綱各章所提到的內(nèi)容和考核目標都是考試內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當突出重點。
2、試卷中對不同能力層次的試題比例大致是："識記"為 65 %、"理解"為 25 ％、"應用"為 10 ％。
3、試題難易程度應合理：易、較易、較難、難比例為2：3：3：2。
4、每份試卷中，各類考核點所占比例約為：重點占65%，次重點占25%，一般占10%。
5、試題類型一般分為： 單項選擇題、多項選擇題、名詞解釋題、簡答題、論述題和計算題 。
6、考試采用閉卷筆試，考試時間150分鐘，采用百分制評分，60分合格。
六、題型示例（樣題）
一、單選題
1、在下列證券中，投資風險最低的是（ ）
A、國庫券 B、金融債券 C、國際機構債券 D、公司債券
二、多選題簡答題
2、股票的特征是（ ）
A．流動性 B．風險性 C．收益性 D．可償還性
三、名詞解釋
3、投資乘數(shù)
四、簡答題
4、動態(tài)投資回收期的計算方法與優(yōu)缺點？
五、計算題
5、某普通股面值l元，每年獲利0.08元，無風險資產(chǎn)的收益率6%，市場組合的平均收益率10%，該股票的貝塔系數(shù)為1.5。根據(jù)CAPM模型和零增長模型估算該股票的合理投資價值。
六、論述題
6、論我國投資區(qū)域配置的變動趨勢與政策。
以上就是小編為大家整理的2021年湖北自考企業(yè)投資學考試大綱以及部分樣題，大家不要忘記查漏補缺。
編輯推薦：
2021年湖北自考實踐性環(huán)節(jié)考核安排報考須知（面向社會）
