湖北證券從業(yè)資格證考試題小編為打擊整理出來了，下面我們就一起來看看。
1、證券投資是指投資者(法人或自然人)購買（），以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。
A.股票
B.債券
C.彩票
D.有價證券的衍生品
正確答案：A,B,D
考點：掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P1。
2、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（）
正確答案：錯誤
【考點】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P245。
3、關(guān)于有效證券組合，下列說法中錯誤的是（）。
A.有效證券組合一定在證券組合的可行域上
B.在圖形中表示就是可行域的上邊界
C.上邊界和下邊界的交匯點是一個特殊的位置，被稱作“最小方差組合”
D.有效證券組合中的點一定是所有投資者都認(rèn)為最好的點
正確答案：D
人們在所有可行的投資組合中進(jìn)行選擇，如果證券組合的特征由期望收益率和收益率方差來表示，則投資者需要在期望收益率和收益率標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系的可行域中尋找最好的點，但不可能在可行域中找到一點被所有投資者都認(rèn)為是最好的。因此D項說法錯誤。按照投資者的共同偏好規(guī)則，可以排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的投資組合，我們把排除后剩下的這些組合稱為有效證券組合。
4、香港聯(lián)合證券交易所就任何擬采用的包銷商（如有）在財政上是否適合予做咨詢發(fā)行人保留權(quán)利，如果交易所不信任包銷商有所承諾的包銷能力，則可以拒絕其上市申請。（）
正確答案：正確
5、在現(xiàn)貨金融工具價格一定時，金融期貨的理論價格不決定于現(xiàn)貨金融工具的（）。
A.融資利率
B.收益率
C.持有時間
D.及時價格
正確答案：D
6、1998年，美國學(xué)者（）將“金融工程’’定義為：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計、開發(fā)與實施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決方法。
A.法瑪
B.米勒
C.費納蒂
D.莫迪格里亞尼
正確答案：C
1998年，美國金融學(xué)教授費納蒂首次給了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計、開發(fā)與實施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決方法。
7、下列屬于證券投資分析的目標(biāo)的是（）。
A.收益率最大化
B.風(fēng)險最小化
C.獲得無風(fēng)險收益
D.凈效用最大化
正確答案：D
證券投資分析的目標(biāo)實現(xiàn)投資決策的科學(xué)性和實現(xiàn)證券投資凈效用最大化。所以D項正確。
8、股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2所證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）
正確答案：錯誤
股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議
9、隨著財務(wù)杠桿的上升，債券籌資的成本不斷下降。（）
正確答案：錯誤
10、預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)以發(fā)行股票。（）
正確答案：正確
11、客戶的證券買賣委托，如果沒有成交，證券經(jīng)紀(jì)商可以不予保存其委托記錄。（）
正確答案：錯誤
客戶的證券買賣委托，無論有沒有成交，證券經(jīng)紀(jì)商都要保存其委托記錄。
12、不屬于直接融資范疇的是（）。
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國債融資
D.向銀行借款
正確答案：D
13、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（）。
A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
C.對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時的調(diào)查處理
D.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
正確答案：C
14、債券的成本可以看作是（）。
A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
正確答案：A
15、首次公募股票時，招股說明書可延長有效期限，但至多不超過三個月。（）
正確答案：錯誤
16、商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是（）。
A.混合資本債
B.證券公司債
C.商業(yè)銀行次級債
D.保險公司次級債
正確答案：A
我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起l0年內(nèi)不可贖回的債券。
17、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制不會導(dǎo)致清盤。（）
正確答案：錯誤
投資者可以隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回則會導(dǎo)致清盤
18、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（）
正確答案：正確
19、[(現(xiàn)金+交易性金融資產(chǎn)+應(yīng)收賬款+應(yīng)收票據(jù))/流動負(fù)債]被稱為（）。
A.超速動比率
B.主營業(yè)務(wù)收入增長率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.存貨周轉(zhuǎn)率
正確答案：A
考點：掌握公司變現(xiàn)能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的計算、影響因素以及計算指標(biāo)的含義。見教材第五章第三節(jié)，P205。
20、構(gòu)造單位的分割使投資者買賣ETF的最低投資金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于買入各指數(shù)成份股所需的最低投資金額，實現(xiàn)了以較低金額投資整個市場的目的，并為投資者進(jìn)行價值評估和市場交易提供了便利。
正確答案：正確
略
21、當(dāng)前收益率度量的是債券年利息收益占購買價硌的百分比，既反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，又反映每單位投資的資本損益。（）
正確答案：錯誤
當(dāng)前收益率度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比，反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，但不反映每單位投資的資本損益。
22、招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（）或雖未達(dá)到（）但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.100萬元以上，100萬
B.300萬元以上，300萬
C.500萬元以上，500萬
D.800萬元以上，800萬
正確答案：C
23、第Ⅲ類資料包括有關(guān)國內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司的所有公開可用的資料，也包括個人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部的資料。（）
正確答案：錯誤
第1類資料包括有關(guān)國內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司的所有公開可用的資料，也包括個人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部的資料。第Ⅱ類資料是第I類資料中已公開的部分。第Ⅲ類資料是第Ⅱ類資料中對證券市場歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的資料。
24、下列指標(biāo)不反映企業(yè)償付長期債務(wù)能力的是（）。
A.速動比率
B.已獲利息倍數(shù)
C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
D.資產(chǎn)負(fù)債率
正確答案：A
25、（）投資者可以承受投資的短期波動，愿意承擔(dān)因獲得高報酬而面臨的高風(fēng)險。
A.保守穩(wěn)健型
B.穩(wěn)健成長型
C.積極成長型
D.以上都不是
正確答案：C
26、證券組合的收益率等于各單個證券的收益率的移動平均。（）
正確答案：錯誤
證券組合的收益率等于各單個證券的收益率的加權(quán)平均。
27、β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險的大小。（）
正確答案：正確
28、司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）
正確答案：錯誤
司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生“債權(quán)”，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。
29、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
正確答案：C
【考點】熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的關(guān)系。見教材第九章第一節(jié)，P416。
30、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.注明個人真實姓名
C.注明聯(lián)系電話
D.對投資風(fēng)險作充分說明
正確答案：A,B,D
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱、個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。
31、（）是影響債券定價的內(nèi)部因素。
A.稅收待遇
B.外匯匯率風(fēng)險
C.銀行利率
D.市場利率
正確答案：A
32、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（）。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
正確答案：A,C,D
33、資產(chǎn)負(fù)債表是反映公司在某一特定時點財務(wù)狀況的靜態(tài)報告。（）
正確答案：正確
34、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）
A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
D.硬件管理、軟件管理
正確答案：A
35、證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
正確答案：錯誤
36、《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營業(yè)利潤為分類標(biāo)準(zhǔn)，所采用財務(wù)數(shù)據(jù)為經(jīng)會計師事務(wù)所審計的合并報表數(shù)據(jù)。（）
正確答案：B
考點：掌握行業(yè)分類方法。見教材第四章第一節(jié)，P136。
37、關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（）。
A.該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業(yè)債及公司債
B.該指數(shù)的樣本債券的信用級別為投資級以上
C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上
D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
正確答案：B,C,D
A選項沒有公司債
38、一筆債券質(zhì)押式回購的兩個交易主體是指（）。
A.債券融入方
B.正回購方
C.債券賣出方
D.逆回購方
正確答案：B,D
一筆債券質(zhì)押式回購涉及兩個交易主體和兩次交易契約行為。
39、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其（）。
A.固定的收益
B.固定的融資成本
C.費用支出
D.投資凈利潤
正確答案：A
收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其固定的收益。收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本。
40、WMS指標(biāo)的含義是當(dāng)天的收盤價在過去的一段時日全部價格范圍內(nèi)所處的相對位置。（）
正確答案：正確
41、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（）
正確答案：錯誤
42、證券公司應(yīng)向（）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
正確答案：A,B,C,D
43、無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以最高買入申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。（）
正確答案：正確
44、公司的董事、（）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動在尚未公開時屬于內(nèi)幕信息。
A.1／4以上
B.1／3以上
C.1／2以上
D.任何一名
正確答案：B
【考點】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。
45、一般找到一個正數(shù)或負(fù)數(shù)，只要BIAS超過這個正數(shù)，我們就應(yīng)該感到危險而考慮拋出。（）
正確答案：正確
46、總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)運行的相對靜止?fàn)顟B(tài)，結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的動態(tài)過程。（）
正確答案：錯誤
總量分析側(cè)重于總量指標(biāo)速度的考察，側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)運行的動態(tài)過程；結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對一定時期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的研究，側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對靜止?fàn)顟B(tài)。
47、國際金融市場劇烈動蕩對我國證券市場的影響主要通過下列哪些途徑：（）。
A.通過資本市場資金流動影響我國證券市場
B.通過人民幣匯率預(yù)期影響證券市場
C.通過外匯市場影響證券市場
D.通過對居民的心理影響間接影響證券市場
E.通過宏觀面和政策面間接影響證券市場
正確答案：B,E
48、關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（）。
A.其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。主要是各類浮動收益金融工具
B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的
C.1975年1O月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)
D.利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨
正確答案：A
49、受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費用由委托方承擔(dān)。（）
正確答案：正確
50、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。（）
正確答案：錯誤
中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。
以上就是小編為大家整理的湖北證券從業(yè)資格證考試題的全部內(nèi)容了，大家都知道了嗎？
